| 序號 |
審批項目 名稱 |
批準文件/許可證書名稱 | 審批部門 | 審批監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管責任主體 | 法律依據(jù) | |||||||
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| 國家 | 省 | 市 | 區(qū) | 國家 | 省 | 市 | 區(qū) | |||||
| 1 | 融資性擔保機構(gòu)的設(shè)立、變更 | 《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》 | 市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會 | 市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會 | 1.中國銀監(jiān)會等七部委聯(lián)合下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行辦法》； 2.《深圳市〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》。 |
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| 2 | 典當行及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 | 《典當經(jīng)營許可證》 | 市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會 | 市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會 | 1.《典當管理辦法》； 2.《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》。 |
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| 3 | 外商投資企業(yè)及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 | 批文（通知、批復(fù)）和《外商（臺港澳僑）投資企業(yè)批準證書》 | 市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會 | 行業(yè)監(jiān)管 | 1.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》； 2.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施細則》； 3.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》； 4.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》； 5.《外資企業(yè)法》； 6.《外資企業(yè)法實施細則》。 |
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| 4 | 交易場所的設(shè)立、變更 | 批準文件 | 市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室 | 市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室 | 1.《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》； 2.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》； 3.《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》。 |
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| 5 | 小額貸款公司試點業(yè)務(wù)資格認定、變更 | 小額貸款業(yè)務(wù)資格文件或小額貸款業(yè)務(wù)資格預(yù)核準文件、批準文件 | 市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室 | 市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室 | 1. 《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》； 2.《深圳市小額貸款公司試點管理暫行辦法》。 |
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| 6 | 個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可 | 《個人征信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》 | 中國人民銀行 | 中國人民銀行 | 中國人民銀行深圳市中心支行 | 1、《征信業(yè)管理條例》； 2、《征信機構(gòu)管理辦法》； 3、《中國人民銀行征信管理局關(guān)于明確征信機構(gòu)備案和許可工作相關(guān)事宜的通知》 。 |
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| 7 | 證券公司、證券投資咨詢公司、證券資信評級機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 | 批復(fù)、無異議函（法人機構(gòu)） | 中國證監(jiān)會 | 深圳證監(jiān)局 | 中國證監(jiān)會 | 深圳證監(jiān)局 | 1.《中華人民共和國證券法》； 2.《證券公司監(jiān)督管理條例》。 |
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| 8 | 公募基金管理公司、基金服務(wù)機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、期貨公司等及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 |
批復(fù)文件 | 中國證監(jiān)會 | 深圳證監(jiān)局 | 深圳證監(jiān)局 | 1.《中華人民共和國證券投資基金法》； 2.《證券投資基金管理公司管理辦法》； 3.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》； 4. 《關(guān)于實施<證券投資基金銷售管理辦法>的規(guī)定》； 5.《期貨交易管理條例》； 6.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》； 7.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》； 8.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》。 |
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| 中國證監(jiān)會 |
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| 9 | 銀行業(yè)金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 | 《金融許可證》 | 中國銀監(jiān)會 | 深圳銀監(jiān)局 | 中國銀監(jiān)會 | 深圳銀監(jiān)局 | 1.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》； 2.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》； 3.《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》； 4、《外資銀行管理條例》； 5、《外資銀行管理條例實施細則》； 6、《農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》； 7、《村鎮(zhèn)銀行管理暫行規(guī)定》。 |
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| 10 | 經(jīng)中國銀監(jiān)會批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)（包括金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、金融租賃公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、貨幣經(jīng)紀公司、汽車金融公司、消費金融公司等）及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更及終止 |
《金融許可證》 | 中國銀監(jiān)會 | 深圳銀監(jiān)局 | 中國銀監(jiān)會 | 深圳銀監(jiān)局 | 1.《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會非銀行金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》； 2.《金融資產(chǎn)管理公司條例》； 3、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》 4、《信托公司管理辦法》 5、《金融租賃公司管理辦法》 6、《金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定》； 7、《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》； 8、《貨幣經(jīng)紀公司試點管理辦法》； 9、《汽車金融公司管理辦法》； 10、《消費金融公司試點管理辦法》； 11、《農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》。 |
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| 11 | 保險公司及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變 更及終止 |
《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》 | 中國保監(jiān)會 | 深圳保監(jiān)局 | 中國保監(jiān)會 | 深圳保監(jiān)局 | 1.《中華人民共和國保險法》； 2.《保險公司管理規(guī)定》； 3.《中華人民共和國反洗錢法》； 4.《保險公司股權(quán)管理辦法》； 5.《保險公司開業(yè)驗收指引》； 6.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》； 7.《關(guān)于加強保險業(yè)反洗錢工作的通知》； 8.《中華人民共和國公司法》； 9.《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》； 10.《保險公司獨立董事管理暫行辦法》； 11.《保險公司內(nèi)部審計指引（試行）》； 12.《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》。 |
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| 12 | 保險******理機構(gòu)、保險經(jīng)紀機構(gòu)、保險公估機構(gòu)、保險資產(chǎn)管理公司、保險代理集團公司、保險經(jīng)紀集團公司、保險公估集團公司、保險集團公司和保險控股公司等的設(shè)立、變更及終止 | 批準文件或批準證書 | 中國保監(jiān)會 | 深圳保監(jiān)局 | 中國保監(jiān)會 | 深圳保監(jiān)局 | 1.《中華人民共和國保險法》； 2.《中華人民共和國反洗錢法》； 3.《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》； 4.《保險******理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》； 5.《保險集團公司管理辦法（試行）》； 6.《保險中介服務(wù)集團公司監(jiān)管辦法（試行）》。 |
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